Przedmiot
|
Zakres zajęć
|
Liczba godzin lekcyjnych
|
Otoczenie prawne i regulacyjne organizacji
|
Wykłady i warsztaty dotyczące zagadnień regulacyjnych, takich jak:
RODO, MDR, odpowiedzialność podmiotów zbiorowych, AML/KYC, MiFID II i
regulacje dotyczące podmiotów działających na rynku inwestycyjnym, regulacje atymonopolowe i podatkowe.
|
30
|
Etyka w biznesie i zasady ładu korporacyjnego
|
Wykład dotyczący etyki w biznesie oraz wykłady dotyczące ładu
korporacyjnego ze szczególnym uwzględnieniem roli managera compliance w
procesie powoływania organów korporacyjnych spółek prawa handlowego.
|
15
|
Znaczenie i rola compliance w organizacji
|
Wykłady i warsztaty dotyczące organizacji funkcji compliance. W tym
wykłady na temat szczególnej roli compliance w organizacjach takich
jak: międzynarodowa korporacja, bank, towarzystwo ubezpieczeń, firma
farmaceutyczna.
|
25
|
Metodyka tworzenia funkcji compliance w organizacji – płaszczyzna
międzynarodowa, wspólnotowa i krajowa
|
Wykłady dotyczące harmonizacji funkcji compliance w międzynarodowych
grupach kapitałowych. Wykład dotyczący międzynarodowych aspektów zarządzania
ryzykiem zgodności, ze szczególnym uwzględnieniem ekspansji międzynarodowej
polskich przedsiębiorstw – FCPA, UK Bribery Act, etc. Analiza relacji
regulacji międzynarodowych i krajowych.
|
15
|
Zadania Compliance Officera
|
Wykłady na temat planowania funkcji compliance, organizacji działu
compliance.
|
20
|
Narzędzia identyfikowania, oceny i monitorowania ryzyka oraz proces
wdrażania compliance
|
Wykłady i warsztaty dotyczące oceny ryzyka oraz tworzenia funkcji
compliance.
|
20
|
Nadużycia gospodarcze
|
Wykład i warsztat dotyczący zapobiegania nadużyciom gospodarczym.
|
10
|
Wewnętrzne Kodeksy / Polityki / Procedury / Wytyczne – jak skutecznie
je zbudować, monitorować i egzekwować
|
Zajęcia związane z praktycznymi aspektami pracy managera compliance.
W trakcie zajęć omówione zostaną praktyczne aspekty przygotowania regulacji
wewnętrznych w takich obszarach jak: kodeksy etyczne, zapobieganie korupcji,
sygnaliści, zapobieganie konfliktowi interesów, podatki.
|
20
|
Współpraca z organami nadzorczymi oraz kontrolnymi
|
Wykład dotyczący compliance w spółce giełdowej oraz wykład dotyczący
działania compliance w podmiocie regulowanym.
|
10
|
Kontrola zewnętrzna – organy ścigania
|
Wykłady dotyczące przygotowania organizacji do współpracy z organami
ścigania takimi jak CBŚ, CBA lub ABW w trakcie czynności kontrolnych.
|
10
|
Wykład na zaproszenie
|
Wykłady dotyczące tematyki compliance, które nawiązują do aktualnych zagadnień
i zmian regulacyjnych.
|
15
|
Seminarium dyplomowe
|
Słuchacze są podzieleni na mniejsze grupy seminaryjne. Każdy ze
słuchaczy musi zaprezentować tematykę pracy dyplomowej.
|
10
|