Przedmiot

Zakres zajęć

Liczba godzin lekcyjnych

Otoczenie prawne i regulacyjne organizacji

Wykłady i warsztaty dotyczące zagadnień regulacyjnych, takich jak: RODO, MDR, odpowiedzialność podmiotów zbiorowych, AML/KYC, MiFID II i regulacje dotyczące podmiotów działających na rynku inwestycyjnym,  regulacje atymonopolowe i podatkowe.

30

Etyka w biznesie i zasady ładu korporacyjnego

Wykład dotyczący etyki w biznesie oraz wykłady dotyczące ładu korporacyjnego ze szczególnym uwzględnieniem roli managera compliance w procesie powoływania organów korporacyjnych spółek prawa handlowego.

15

Znaczenie i rola compliance w organizacji

Wykłady i warsztaty dotyczące organizacji funkcji compliance. W tym wykłady na temat szczególnej roli compliance w organizacjach takich jak: międzynarodowa korporacja, bank, towarzystwo ubezpieczeń, firma farmaceutyczna.

25

Metodyka tworzenia funkcji compliance w organizacji – płaszczyzna międzynarodowa, wspólnotowa i krajowa

Wykłady dotyczące harmonizacji funkcji compliance w międzynarodowych grupach kapitałowych. Wykład dotyczący międzynarodowych aspektów zarządzania ryzykiem zgodności, ze szczególnym uwzględnieniem ekspansji międzynarodowej polskich przedsiębiorstw – FCPA, UK Bribery Act, etc. Analiza relacji regulacji międzynarodowych i krajowych.

15

Zadania Compliance Officera

Wykłady na temat planowania funkcji compliance, organizacji działu compliance.  

20

Narzędzia identyfikowania, oceny i monitorowania ryzyka oraz proces wdrażania compliance

Wykłady i warsztaty dotyczące oceny ryzyka oraz tworzenia funkcji compliance.

20

Nadużycia gospodarcze

Wykład i warsztat dotyczący zapobiegania nadużyciom gospodarczym.

10

Wewnętrzne Kodeksy / Polityki / Procedury / Wytyczne – jak skutecznie je zbudować, monitorować i egzekwować

Zajęcia związane z praktycznymi aspektami pracy managera compliance. W trakcie zajęć omówione zostaną praktyczne aspekty przygotowania regulacji wewnętrznych w takich obszarach jak: kodeksy etyczne, zapobieganie korupcji, sygnaliści, zapobieganie konfliktowi interesów, podatki.

20

Współpraca z organami nadzorczymi oraz kontrolnymi

Wykład dotyczący compliance w spółce giełdowej oraz wykład dotyczący działania compliance w podmiocie regulowanym.

10

Kontrola zewnętrzna – organy ścigania

Wykłady dotyczące przygotowania organizacji do współpracy z organami ścigania takimi jak CBŚ, CBA lub ABW w trakcie czynności kontrolnych.

10

Wykład na zaproszenie

Wykłady dotyczące tematyki compliance, które nawiązują do aktualnych zagadnień i zmian regulacyjnych.

15

Seminarium dyplomowe

Słuchacze są podzieleni na mniejsze grupy seminaryjne. Każdy ze słuchaczy musi zaprezentować tematykę pracy dyplomowej.

10